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七、证券商监管
(一)对证券商资格的监管
1.证券商设立的审查批准机构
• 由政府机构直接进行证券商的资格审查，核发许可证的做法目前已经成为国际上通用的做法。
• 在中国，凡是专营证券业务的证券公司和兼营证券业务的信托投资公司都必须经中国证监会批准，发给“经营许可证”，再到工商管理部门办理营业执照。
2.取得证券商资格的主要条件及限制
• 采取注册制设立的证券商，必须具备以下条件：
(1)达到注册资本额的低标准;
(2)缴纳保证金;
(3)从业人员已具有相应的知识、经验与能力;
(4)通过专门的考试。
美国是采取注册制的代表性国家。
• 采取特许制设立的证券商，必须具备下列条件：
(1)拥有足够的注册资本金;
(2)具有相应的知识、技能与经验;
(3)信誉良好。
日本是特许制的主要代表，中国及中国的台湾地区也采取特许制。
• 关于证券商的组织形式，各国的规定都不一样。
3、证券商申请审批程序及必备文件
• 各国的法人公司和自然人，若想成为证券商，从事证券经营，首先要对照该国法律及有关证券商资格的规定，符合者即可向该国证券监管机构提出申请。若经审查，监管机构认为符合条件的发给特许证。
• 申请人同时要提供以下资料：
(1)推荐信或推荐书。有的国家要求大银行推荐，有的要求大的证券商推荐;
(2)会计师事务所开具的资信证明和验资报告
(3)股份制公司要提供公司章程和合资合同;
(4)房产证明或租赁房产证明，以上房产应该是可以用于营业的;
(5)公司法人、董事、监事、经理人员、主要从业人员履历，即过去从事金融工作业绩的证明;等等。
• 在实行会员制管理的证券交易所，申请人必须办理入会手续才能成为正式会员证券商，有的国家证券交易所独立性很强，单独有一套审查程序和条件，除了要求提供与证券监管机构相同的文件资料外，还着重在以下方面进行审查：
(1)要求入会的申请人必须有实际经营证券的资历或者是银行家;
(2)必须有规定的资产限额;
(3)外籍人士入会必须提供加入本国国籍年限证明，或长期居住的年限证明。
有的国家证券交易所还要求老会员出具担保证明。
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