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(二)证券市场监管的特征
1.复杂性。这是由以下因素决定的：
，证券市场参与者众多，涉及面广。
第二，证券市场是一个复杂的组合体。
2.层次性。主要体现在监管工作和各种行为规范上。
在监管工作上可以分为3个层次：，证券主管机构的行政监管;第二，行业自律组织对会员机构的监管;第三，证券交易所对上市公司和会员机构的监管。在行为规范上也可以分为三个层次：，立法机构、行政机构制定的强制性法律、法规;第二，证券主管机关，以及有关的主管部门制定行业规范和部门规章;第三，证券行业协会和证券交易所等自律性组织制定的自律规则。
3.国际性。
二、证券监管体制
• (一)集中型监管体制。也称集中立法型监管体制，是指政府通过制定专门的证券法规，并设立全国性的证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种体制。美国是集中型监管体制的代表。
• 集中型监管体制的两个主要特点：，具有一整套互相配合的全国性的证券市场监管法规。第二，设立全国性的监管机构负责监督、管理证券市场。
• 集中型监管体制的优点：，具有专门的证券市场监管法规，统一管理口径，使市场行为有法可依，提高了证券市场监管的性。第二，具有超常地位的监管者，能够更好地体现和维护证券市场监管的公开、公平和公正原则，更注重保护投资者的利益，并起到协调全国证券市场的作用，防止政出多门，相互扯皮的现象。
• 集中型管理体制的缺点：，容易产生对证券市场过多的行政干预。第二，在监管证券市场的过程中，自律组织与政府主管机构的配合有时难以完全协调。第三，当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应，并采取有效措施。
(二)自律型管理体制。是指政府除了一些必要的国家立法之外，很少干预证券市场，对证券市场的监管主要由证券交易所、证券商协会等自律性组织进行监管，强调证券业者自我约束、自我管理的作用，一般不设专门的证券监管机构。在很长一段时间内，英国是自律型监管体制的典型代表。
• 自律型监管体制的特点：，没有制定单一的证券市场法规，而是依靠一些相关的法规来管理证券市场行为。第二，一般不设立全国性的证券监管机构，而以市场参与者的自我约束为主。
• 自律型监管体制的优点：，它允许证券商参与制定证券市场监管的有关法规，使市场监管更加切合实际，并且有利于促进证券商自觉遵守和维护这些法规。第二，由市场参与者制定和修订证券监管法规，比政府制定证券法规具有更大的灵活性、针对性。第三，自律组织能够对市场违规行为迅速作出反应，并及时采取有效措施，保证证券市场的有效运转。
• 自律型管理体制缺陷：，自律型组织通常将监管的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投资者往往不能提供充分的保障。第二，监管者非超脱地位，使证券市场的公正原则难以得到充分体现。第三，缺少强有力的立法做后盾，监管软弱，导致证券商违规行为时有发生。第四，没有专门的监管机构协调全国证券市场发展，区域市场之间很容易互相产生摩擦，导致不必要的混乱局面。
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