国家电网校园招聘考试金融学讲义和模拟试题(168)

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　　(二)中国的证券监管机构

　　• 1998年12月29日通过的《中华人民共和国证券法》对中国证券监督管理机构及其职责作了新的规定。

　　• 《证券法》第166条规定：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　• 《证券法》第167条规定：国务院证券监管管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

　　(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;

　　(2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理;

　　(3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理;

　　(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　(5)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;

　　(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;

　　(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

　　(8)法律、行政法规规定的其他职责。

　　五、证券市场发行监管

　　• 证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的审查、核准和监控。

　　• 按照审核制度划分，世界上各国证券发行监管主要可以分为两种制度：核准制和注册制。

　　(一)注册制

　　• 注册制即所谓的“公开原则”，是指证券发行者在公开募集和发行证券前，需要向证券监管部门按照法定程序申请注册登记同时依法提供与发行证券有关的一切资料，并对所提供的资料的真实性、可靠性承担法律责任。在注册制下，监管部门的权力仅限于保证发行人所提供的资料无任何虚假的陈述或事实。

　　• 注册制的理论依据是“太阳是好的消毒剂，电灯光是有效的警察。”

　　• 注册制也存在着明显的缺陷。它发挥良好作用的前提是信息披露的充分性，投资者能够根据所获得的信息做出理性的投资决策。从这一点来看，注册制比较适合于证券市场发展历史比较悠久，市场已经进入成熟阶段的国家。

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