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(二)核准制
• 核准制即所谓的“实质管理原则”，是指证券发行者不仅必须公开所发行证券的真实情况，而且所发行的证券还必须符合公司法和证券法中规定的若干实质性条件，证券监管机关有权否决不符合实质条件证券的发行申请。
• 实行核准制国家在规定实质条件时都考虑了以下因素：
(1)发行公司的营业性质，管理人员的资格能力;(2)发行公司的资本结构是否具健全;
(3)发行的所得是否合理;
(4)各种证券的权利是否公平;
(5)所有公开的资料是否充分、真实;
(6)发行公司的发展前景及事业的成功机会等等。
• 核准制在信息公开的基础上，又附加了一些规定，从而把一些低质量、高风险的公司排除在证券市场门外，在一定程度上保护了投资者的利益，减少了投资的风险性，有助于新兴的证券市场的发展和稳定。
• 但是，它很容易导致投资者产生完全依赖的安全感，而且监管机关的意见未必完全准确，尤其是它使一些高成长性、高技术和高风险并存的公司上市阻力加大，而这些公司的发展对国民经济的高速发展具有巨大的促进作用。
• 综上所述，核准制比较适合于证券市场历史不长、经验不多、投资者素质不高的国家和地区。
六、证券市场交易监管
• 各国证券交易所对证券上市标准的规定不尽相同。但一般说来，都包括以下几个方面的内容：
(1)资本额。
(2)公司业绩。
(3)股权分布状况。
(4)公司低营业年限。
(5)其他条件。
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